社会主义经济理论
（51个名词解释、22个简述题、18个论述题）
导论
论述题
试述社会主义经济理论的建设和发展（参见大纲P16）
首先，经济理论来源于实践并为实践服务，因此建立和建设社会主义经济理论应该正确认识社会主义实践，即我国的社会主义经济理论应该建立在社会主义初级阶段这一国情基础之上。其次，理论的建设和发展是实践的反映，同时也为实践提供理论服务，这就要求经济理论要有前瞻性，社会主义经济理论建设发展的主线应是解放和发展生产力。最后，经济实践有其内在规律，脱离它就会遭到惩罚，我国的经济发展过程论证了这一点。
(1)社会主义制度在人类历史上出现和存在的时间还并不长，没有留下多少可以借鉴遵循的现成经验和理论成果。我国的社会主义制度从三大改造基本完成到现在也不到50年的时间，经济也不成熟，还处在制度变革和探索过程中。尤其是我国经济建立在落后的半殖民地半封建国家基础之上，没有经历过独立的资本主义制度发展阶段，因此不能照搬10O多年前马克思设想的在发达资本主义基础上建立的社会主义模式，也不能照搬外国的模式，必须从我国的经济条件和具体国情出发，建设和发展我国的社会主义经济理论。
(2)改革开放前20多年“左”的错误，不仅给我国社会主义事业造成了巨大损失，延缓
了经济发展，而且也损害了我国的社会主义经济理论建设。“左”的错误一是由于国内外形势使得思想上急于求成。二是不能科学地认识所处的历史阶段，主观主义和唯意志论必然在理论和实践中盛行。我国既过早地跨越了新民主主义社会，又过早地跨越了过渡时期，甚至过早地跨越社会主义(例如刮共产风和大跃进)。尤其是十年文化大革命以“阶级斗争为纲”的路线更是背离了社会主义方向，延缓了我国生产力和整个社会经济的发展。
(3)十一届三中全会提出把全党的工作重点和全国人民的注意力转移到社会主义现代化建设上来，走上了以经济建设为中心和改革开放的新道路。随后提出的社会主义初级阶段理论及社会主要矛盾(人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产力之间的矛盾)，正确地认识了社会实践，找到了解放和发展生产力的中心任务，必然要强调发展生产力和满足人民需要的任务，必然要强调发展生产力和满足人民需要的任务和实现共同富裕的根本目的，从而认识了什么是社会主义。
(4)在认识了什么是社会主义后，如何建设社会主义成为社会主义经济理论面临的首要问题。首先要选择资源配置机制和经济实现形式(市场机制和计划手段是资源配置的两种手段，商品经济在生产力还不高度发达时仍是一种主要的实现形式)；其次是要选择从计划经济向市场经济转变的改革路径和方式；最后还要解决变革过程中的实际问题以及目标模式的配套改革问题。
第一章 社会主义经济制度
一、名词解释：
1. 社会主义初级阶段：第一，我国已进入社会主义社会；我国的社会主义社会还处于不发达阶段。
2. 按劳分配：这是社会主义社会个人收入的分配方式，它一方面反映了劳动者在生产资料占有上的平等关系，另一方面反映了劳动力的个人所有和与此相联系的劳动者之间的等量劳动相交换的关系，即多劳多得，少劳少得，不劳动者不得食。
3. 三个有利于标准：是否有利于发展社会主义生产力，是否有利于增强社会主义国家的综合国力，是否有利于提高人民生活水平。
二、简述题
1. 简述马克思主义经典作家论述的关于未来社会的基本经济特征。
马克思、恩格斯在揭示社会主义代替资本主义的客观必然性的同时，预测了未来社会的基本经济特征。
（1）个人自由全面的发展
在私有制条件下，人被物所控制。只有在生产资料被全社会共同占有的条件下，人们才能真正成为自然和历史的主人。个人自由的真正实现不能离开集体，只有建立生产资料社会占有的基础上对社会生产进行有计划的调节，人类社会才能真正从必然王国进入到自由王国。
（2）以生产资料公有制代替私有制
阶级对立和社会发展的无政府状态是由生产资料的私有制与生产的社会化之间的矛盾所造成的，因而消灭私有制是建立未来自由人联合体的根本途径。生产资料的社会占有并在此基础上实行有计划的生产是生产社会化发展的必然产物。
（3）尽快发展生产力,实现共同富裕
只有更快地发展生产力和创造相应的物质条件，才能不断缩短必要劳动时间，增加剩余劳动时间，为建立一个更高级的、以每个人的全面自由发展为目的的新社会创造现实的基础。
（4）消灭商品货币关系,社会生产实行有计划的调节
按照马克思和恩格斯的观点，商品是私人劳动的产物，商品交换是私人生产者之间的劳动交换关系。因此，一旦社会占有生产资料，生产的个别劳动与社会劳动之间的矛盾就不再存在，商品货币关系将被消除，整个社会生产由计划调节。
（5）未来社会的低级阶段实行按劳分配,高级阶段实行按需分配
马克思曾根据生产力的不同性质，明确地把共产主义社会区分为高级和低级两个发展阶段。在共产主义高级阶段实行各尽所能，按需分配原则；在共产主义地低级阶段即社会主义社会，个人消费品实行各尽所能、按劳分配原则。
三、论述题
1. 试述社会主义初级阶段的基本经济制度
一、公有制为主体,多种所有制经济共同发展。
在中国这样不发达国家进行社会主义建设，需要经历一个相当长历史的发展阶段，即社会主义初级阶段。在社会主义初级阶段，由于生产力发展水平比较落后，生产力发展不平衡，因此，生产资料的所有制结构也具有了多元化的特点。社会主义初级阶段的所有制结构是以公有制为主体、多种所有制形式共同发展为特征的。
第一，必须毫不动摇地巩固和发展公有制经济。在我国现阶段，公有制经济主要包括国有经济、集体经济以及混合所有制经济中的国有和集体成分。发展壮大国有经济、国有经济控制国民经济命脉，对于发挥社会主义制度的优越性，增强我国的经济实力、国防实力和民族凝聚力、具有关键性作用。集体经济是公有制经济的重要组成部分，对于消除两极分化、实现共同富裕有重要的作用。
第二，必须毫不动摇地福利、支持和引导非公有制经济的发展。费用有制经济主要包括个体经济、私营经济和外资经济。在社会主义初级阶段，各种形式的非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分。
第三，坚持公有制为主体，促进非公有制经济发展，统一于社会主义现代化建设的进程中。在社会主义市场经济条件下，公有制与非公有制经济之间的关系是相互促进、相互融合、相互渗透的协调发展的关系，而不是相互割裂、相互排斥的关系，更不是相互对立的。
二、以按劳分配为主体,多种分配方式并存。
在社会主义初级阶段，实行的是以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度。按照生产方式决定分配方式的理论，以公有制为主要求实现按劳分配为主体的分配制度，而在非公有制经济中，按生产要素分配就是生产要素私人所有制在经济上的实现，即资本得利息、劳动的工资、土地得地租。这种分配制度体现了社会主义的公平与效率的统一。
按劳分配一方面反映了人们在生产资料占有上的平等关系，另一方面反映了劳动力的个人所有和此相联系的劳动者之间的等量劳动相交换的关系。实行这样一种分配制度及有利于消灭两极分化和实现共同富裕的社会主义目标，又有利于调动劳动者的积极性和创造型。特别是在社会主义市场经济条件下，按劳分配的实现直接与市场机制联系在一起。
按生产要素分配是社会主义市场经济中分配制度的一个重要方面，它反映了多种所有制形式共同发展的要求。在以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度中，各种分配制度之间不是相互割裂的，而是相互影响和渗透的。
2. 试述有中国特色的社会主义经济理论
(1)关于社会主义初级阶段的理论。
社会主义建设过程中出现的许多挫折失误归根结底是与对我们所处的社会发展阶段和面临的基本国情认识不清造成的。我们党提出了我国仍处在社会主义初级阶段，这表明：第一，我国已经进入了社会主义社会；第二，我国的社会主义社会还处在不发达阶段。从社会主义初级阶段这一基本国情出发，我们党制定了社会主义初级阶段的基本路线和基本纲领，阐明了社会主义初级阶段的基本矛盾和基本制度，提出了经济和社会发展的总体战略以及经济体制和政治体制改革的基本原则，解决了我国在新的历史条件下社会主义建设的性质、动力、战略和前途等一系列基本问题，为建立有中国特色的社会主义经济理论奠定了基础。
(2)关于社会主义本质的理论。
邓小平指出，社会主义的本质， 是解放生产力，发展生产力,消灭剥削、消除两极分化,最终达到共同富裕。
(3)关于经济体制改革的理论。
改革既不是对原来的经济体制的细枝末节的修补，也不是对社会主义制度的否定。改革是一场新的革命,是要从根本上改变束缚我国生产力发展的传统经济体制，建立充满生机的社会主义经济体制，实现中国经济及社会的现代化和社会主义制度的自我完善。在改革的方式上，要解放思想，实事求是，胆子要大，步子要稳，一切从实际出发，把改革、发展和稳定结合起来，循序渐进向前推进。
(4)关于社会主义市场经济的理论。
社会主义市场经济是市场经济和社会主义相结合的新的体制，就是要使市场机制在国家宏观调控下、在资源配置中起基础性作用。
(5)关于对外开放理论。
现在的世界是开放的世界，中国的发展离不开世界，闭关锁国只能导致落后。对外开放是我国的一项基本国策。在大胆借鉴和学习资本主义先进经验的同时，要坚持独立自主、自力更生的方针。
(6)关于经济发展战略理论。
“三步走”第一步到九十年代初国民生产总值翻一番，第二步到20世纪末国民生产总值再翻一番，达到小康;第三步到本世纪中页再翻一番，达到中等发达国家水平。从1981实践中提出了一系列理论政策：把农业放在首位，尊重农民权益，增加农业投入，推广科技兴农;重视科学技术在经济发展中的决定性作用，提出了“科教兴国”的发展战略;正确处理速度与效益的关系，转变经济增长方式，把提高经济效益作为经济工作的中心;坚持区域经济协调发展，促进全国经济布局的合理化，准许一部分人先富起来，并逐步缩小地区发展差距，实现共同富裕;优化产业结构，大力加强第一产业，调整和提高第二产业，积极发展第三产业，同时，振兴支柱产业，培育高技术产业，促进和带动国民经济全面发展;正确处理经济建设和人口、资源、环境的关系，实现可持续发展战略。
第二章 社会主义市场经济理论
一、名词解释
1. 简述市场经济的基本特征
（1）资源配置遵循产权规则
在计划经济条件下，资源配置奉行的是计划规则。在市场经济条件下，资源配置则遵循产权规则。为此，通过对产权的界定和保护来确立排他性产权，对于市场机制有效协调微观决策是至关重要的。
（2）经济主体独立自主的分散决策
在市场经济中，经济决策是由各个独立的经济主体自由进行的。微观主体在给定条件下追求自身经济利益最大化，他们根据对成本与收益的比较，独立地对生产什么、生产多少、如何生产等做出独立的决策，并承担相应的后果。经济主体之所以能进行独立、自主的分散决策，是因为它们都拥有明确的财产所有权或控制权，因而有自身的经济利益和硬的预算约束，并对其决策结果承担经济责任。
（3）自由和平等竞争
市场经济作为契约经济，所有从事市场交易的行为人的地位和机会在法律上都是平等的，他们在机会均等、公平交易准则的约束下自由地参与市场竞争；这包括消费选择自由、开业自由、就业选择自由和交易自由等。没有任何人或机构可以强迫他们做他们所不愿意做的事，他们进行竞争所凭借的是各自的经济实力和比较利益。
（4）市场价格协调的微观决策
资源配置的核心问题就是如何把有限的或者说稀缺的资源配置到最需要的地方，从而使资源得到最有效的利用。在市场经济中，市场价格的变动就是显示产品稀缺程度的信号。价格由供求关系决定，又反过来调节供求，引起生产要素的流动，从而实现在整个国民经济范围内的资源配置。价格信号的作用和竞争过程在市场经济中无所不在，其贯穿于经济的始终，就像一只“看不见的手”，调节着整个国民经济的运行。
（5）按生产要素贡献和市场效率分配
各种不同的生产要素都具有一定的市场价格，它是由生产要素在经济活动中的贡献决定的。生产要素所有者的收入水平取决于要素价格水平，它的具体表现形式主要是：劳动工资收入、资本利息收入、土地（房产）租金收入和企业利润收入。按生产要素贡献和市场效率进行收入分配，也就是按它们的市场成果进行分配。它可以刺激经济主体实现生产要素的最佳组合和有效利用，从而提高资源配置的效率。
2. 改革开放以来，我国计划与市场关系经历了怎样的演变过程(04大刚P25)
①十一届三中全会至80年代末。围绕如何发展商品经济，发挥市场作用并把市场与计划结合起来以及如何结合等问题展开。提出了要建立有计划商品经济体制，形成“计划调节市场，市场引导企业”的经济运行模式。②90年代以来。对计划与市场的认识，从“利用论”、结合论发展为市场“基础论”，市场经济真正被理解为一种资源配置方式或经济体制类型，明确提出改革的目标是建立社会主义市场经济体制。
试述社会主义市场经济的体制框架。
(1)重构充满活力的微观基础。
在以公有制为主体、多种所有制形式共同发展的基础上，进一步转换国有企业的经营机制，建立适应市场经济要求，产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度，塑造出充满活力的社会主义市场经济的微观基础。
(2)建立全国统一开放的市场体系。
市场体系是各类市场及市场要素总和而成的有机整体，大体上可以分为一般产品市场和生产要素市场。市场体系又是市场主体活动的空间领域，一个统一开放的市场体系是建立社会主义市场经济体制，使市场在资源配置中起基础性作用的必要前提条件。
(3)建立和完善宏观调控体系。
国家应在市场经济的基础上，利用经济手段、法律手段和必要的行政手段调控国民经济，实现宏观调控目标。其中一项非常重要的内容就是要及时建立起社会保障制度。社会保障体系犹如社会发展过程中减震器和稳定起，有利于保持社会稳定、促进社会进步。
(4)建立按劳分配为主体、多种分配方式并存的收入分配制度。
把按劳分配和按要素分配结合起来，坚持效率优先、兼顾公平的分配原则，正确处理国家、企业、个人之间以及中央与地方之间的分配关系，从而调动各方面的积极性。
(5)建立多层次的社会保障体系。
市场经济的发展，特别是市场机制的优胜劣汰功能的作用，会增大社会成员生存和生活的风险。社会保障体系犹如社会发展过程中的减震器和稳定器，有利于保持社会稳定，促进社会进步。
1. 中国的过渡经济有哪些基本特征
（1）中国的社会转型是工业化和市场化双重转型的统一。中国的市场化是与工业化联系在一起的，面临着市场化与工业化的双重转型。
（2）中国的市场化是以社会主义制度为基础的体制转轨。一方面，中国向市场经济过渡是在社会主义宪法制度的基础上进行的，这从根本上决定了中国市场化的模式和道路，规定了中国市场化的可能性边界和基本的约束条件；另一方面社会主义初级阶段的基本经济制度是建立在市场经济基础上的，市场关系的形成反过来会影响社会主义经济体制的演变。
（3）经济过渡是一种资源配置方式的转变。因为市场制度是一个由多方面内容组成的有机整体，向市场经济的过渡不仅仅涉及资源配置方式的变化和经济体制得转型，而是包括了社会经济、政治、文化等各个方面深刻变化的整体性过程。
（4）经济过渡的目标是建立社会主义市场经济体制。脱离开具体条件而独立存在的一般市场经济只是一种理论抽象，而不是一种现实的存在。建立社会主义市场经济体制不能简单地照搬某种抽象的理论或某一国家的体制模式，而只能在有条件地吸收和借鉴外国建立市场经济的经验基础上，把关于市场经济的一般理论与我国具体的国情相结合，在实践中逐步形成适合中国国情的社会主义市场经济模式。
2. 宪法制度对于改革道路的决定作用主要体现在哪些方面
宪法制度对于改革道路的决定作用主要体现在以下两个方面：
（1）宪法制度的内容决定了改革的内容。宪法制度是一个社会基本的经济和政治制度，是制定规则的规则，它规定了一个社会生产、分配和交换的基本规则，以及国家政体的性质、政治组织的相互关系和居主导地位的意识形态。宪法制度不同，具体的制度安排就会产生显著的差异。中国渐进式改革的根本特点是,它是在社会主义宪法制度的基础上进行的,在经济制度上坚持公有制和按劳分配的主体地位,在政治制度上坚持共产党的领导,在意识形态上坚持马克思主义、毛泽东思想和邓小平理论,在此基础上完成过渡。
（2）宪法制度的变化决定了改革的方式。中国渐进式改革的根本特点在于,它对于原有的宪法制度没有采取推倒重建的“革命”性做法,而是在原有宪法制度的基础上通过边际性调整,逐步修改原有宪法制度的内容,赋予社会主义制度以新的内涵。
3. 简述渐进式改革方式的特点
自上而下的渐进式改革具有以下特征：一是利用已有的组织资源推进改革，即改革的推动者与组织者是由一个权力中心和层层隶属的行政系列构成的，权力中心根据下级包括企业传递上来得改革需求形成改革方案，然后通过各级党政系统贯彻实施；二是增量改革，即在基本不触动原来的既得利益格局的前提下，在经济的增量部分率先引入市场机制；三是先试点后推广，即先在试点单位形成改革经验，然后再在其它单位推广试点经验，以便在改革的不可逆转性与改革的稳定性之间找到平衡点。
4. 简述中国渐进式改革成功的主要原因
我国持续20多年的经济增长、综合国力的显著提高以及老百姓生活水平的明显提高等都显示渐进式改革取得明显的成效。我国渐进式改革取得成功的主要原因是：第一，把社会主义基本经济制度与市场经济结合起来，在公有制为主体条件下大力发展非公有制经济，在按劳分配为主体的条件下采用多种分配方式，从而既坚定不移地推进市场化进程，又使社会主义制度适应现阶段的生产力发展水平；二是按照“三个有利于”标准来判断改革的成效。即是否越来越发展社会主义生产力，是否越来越增强社会主义国家的综合国力，是否越来越提高人民的生活水平；三是处理好改革、发展与稳定之间的关系，在稳定与发展中积极推进计划经济向市场经济体制的过渡；四是随着经济体制改革不断深入，适时地推进政治体制改革，包括政府职能的转变，推行政治民主化等。
1. 试述中国渐进式改革的实质和特征
中国的渐进式改革和苏联东欧的激进式改革的根本差异不是市场化的方式或方法问题，而是改革的性质和目标的问题。中国的渐进式改革是在工业化和社会主义宪法的基础上进行的市场化。宪法制度对于改革道路的决定作用主要体现在以下两个方面：
（1）宪法制度的内容决定了改革的内容
宪法制度是一个社会基本的经济和政治制度，是制定规则的规则，它规定了一个社会生产、分配和交换的基本规则，以及国家政体的性质、政治组织的相互关系和居主导地位的意识形态。宪法制度不同，具体的制度安排就会产生显著的差异。中国的渐进式改革的根本特点是：它是在社会主义宪法制度的基础上进行的，在经济制度上坚持公有制和按劳分配的主体地位，在政治制度上坚持共产党的领导。
（2）宪法制度的变化决定了改革的方式
中国渐进式改革的根本特点在于，它对于原有的宪法制度没有采取推倒重建的“革命”性做法，而是在原有宪法制度的基础上通过边际性调整，逐步修改原有宪法制度的内容，赋予社会主义制度以新的含义。
（3）中国渐进式改革方式的特征
自上而下的渐进式改革具有以下特征：一是利用已有的组织资源推进改革，即改革的推动者与组织者是由一个权力中心和层层隶属的行政系列构成的，权利中心根据下级包括企业传递上来的改革需求形成改革方案，然后通过各级党政系统贯彻实施；二是增量改革，即在基本不触动原来的既得利益格局的前提下，在经济的增量部分率先引入市场机制；三是先试点后推广，即先在试点单位形成改革经验，然后再在其它单位推广试点经验，以便在改革的不可逆转性与改革的稳定性之间找到平衡点。
2. 中国渐进式改革的基本经验是什么
(1)公有制与市场经济的兼容性。
中国改革的目标是建立社会主义市场经济体制，能否实现公有制与市场经济的兼容性，从根本上决定着中国渐进式改革的方向和前途。中国经济改革的经验表明，公有制与市场机制并不是完全对立的，社会主义和市场经济是可以兼容的。但是，公有制与市场经济的兼容是一个复杂和长期的任务，这就要求不断推进国有企业的改革，努力探索适应市场经济要求的新的公有制实现形式。
(2)自上而下与自下而上的改革相结合。
人们通常把制度变迁分为两种类型，即自上而上的强制性制度变迁和自下而上的诱致性制度变迁。中国经济改革的特征和成功之处，并不在于单纯的强制性制度变迁，而在于强制性和诱致性制度变迁相结合，在中央政府自上而下强制推进改革的同时，充分发挥自发性改革和基层单位的主动改革精神。
(3)局部推进与整体协调相结合。
中国的渐进式改革首先是在政府的整体协调下进行的，政府对改革过程从整体上进行规划、组织、协调，是推进改革的一种方式。但是，这种整体协调在很多情况下是通过分领域、分部门、分地区、分企业等一个个局部性的改革实现的。不同部门之间的改革在进度上存在很大的差异，从而形成从农村到城市，从沿海到内地，从非国有经济到国有经济，从增量改革到存量调整，最后实现经济体制整体转换的独特道路。
(4)体制内改革与体制外推进相结合。
中国渐进式改革的成功不是仅仅依靠非国有经济的发展取得的，而是实行了体制外推进和体制内改革相结合。社会主义国家经济改革的经验表明，单纯从国有经济改革入手推进市场化会面临障碍，而非国有经济的大量存在可以对市场竞争的形成产生积极的影响，市场竞争的形成又会对深化国有企业的改革产生积极的推动作用。但是，在强调体制外改革的积极作用的同时，不能忽视国有经济在改革和发展中的巨大作用。
(5)改革、发展与稳定的统一。
中国渐进式改革始终把改革、发展与稳定的有机结合作为经济工作的指导方针，以实现改革、发展与稳定之间的良性循环。改革、发展与稳定之间形成的这种良性循环是中国经济持续快速发展的一个根本保证。
(6)经济改革与政治改革相配合。
从经济发展的角度看，中国的政治结构和政治改革战略对于渐进式改革的成功起到了推动作用。强调政治上的稳定性和适当的集中并不意味着可以忽视政治体制改革的重要意义。事实上，在市场化改革的过程中，必须稳步推进政治体制改革，建立社会主义的民主制度，把经济改革和政治改革结合起来，这样才能保证经济改革的顺利进行。
(7)初始条件与改革的路径。
改革的初始条件对于渐进式改革的影响主要体现在以下方面：第一，改革前出现的经济和社会危机主要是由于不合理的体制和政策造成的，宪法制度与生产力发展之间没有形成不可解决的累积性的矛盾，这是渐进式改革得以成功的制度前提；第二，在工业化和市场化双重转型的历史背景下形成的巨大发展潜力，是渐进式改革得以成功的物质前提；第三，政治结构的相对集中和领导集团的权威性是渐进式改革得以成功的组织前提；第四，中国的文化传统是渐进式改革得以成功的文化前提。
(8)弱政府还是强政府。
中国的现代化需要的是强政府而不是弱政府。改革开放20多年来中国经济的持续、快速发展，不仅得益于资源配置的市场化，而且离不开稳定的社会环境、有效的宏观调控、适当的政府干预、明智的战略和策略以及强有力的组织和协调。只有把灵活的市场机制和有效的政府宏观调控有机地结合起来，才能实现经济和社会现代化的目标。
(9)中国经验的普遍性与特殊性。
中国的渐进式改革道路是中国特殊国情的产物，是中国人民自己的创造，是特殊的经济结构、政治结构和特殊的历史文化传统以及特殊的改革路线以至于领导集团的特殊偏好的产物，因此，中国渐进式改革的经验不一定适用于任何经济转型国家。但是，共性寓于个性之中，中国改革的特殊经验也同时必然包含着普遍性的意义。
(10)渐进式改革获得成功的根本原因。
社会主义宪法制度与现阶段生产力发展要求的适应性是中国渐进式改革获得成功的根本原因。渐进式改革由于把工业化、市场化和社会主义宪法制度结合了起来，在稳定与发展中实现了经济体制从计划经济向市场经济过渡，避免了激进式改革由于彻底否定社会主义宪法制度所造成的秩序和体制的中断以及由此带来的经济持续衰退，实现了经济续发展，获得了比较好的效果。
1. 简述马克思关于所有权权能的论述
所有权是确定物的最终归属，表明主体对确定物的独占和垄断的财产权利，是同一物上不依赖于其他权利而独立存在的财产权利。所有权概括和赋予了所有者能够实际拥有的占有、使用、收益和处分的权能。包括①占有权②使用权③收益权④处分权（是指为法律所保障的事实旨在改变财产的经济用途或状态的行为的可能性，它所反映的是人在变更财产的过程中所产生的权利义务关系）。
2. 简述产权的功能
产权制度指既定产权关系和产权规则结合而成的且能对产权关系实现有效的组合、调节和保护的制度安排。产权制度最主要的功能是，能降低经济活动中的交易费用，提高资源配置效率。
（1） 产权明晰化有利于明确交易界区
一个在法律上强有力的产权制度可以通过法律等制度界定和保护排他性的产权，使交易者既能在市场展开公平的现货交易，又可以与其它交易者缔结具有法律保障的契约关系，形成多样化的财货交换方式和财产转让方式。
（2） 产权明晰化有利于规范交易行为
产权关系明晰化有助于明确财产的最终归属，保护所有者的权益，从而有助于制定公平而有效率的交易规则，有效地约束和规范行为人的交易行为。
（3） 产权明晰化有利于稳定交易者的收益预期
权力义务关系的明晰化与对称性，就可使行为人在行使产权时具有稳定的收益预期，他将全面权衡成本与收益的关系，以效用最大化原则来支配和处分产权，从而优化激励与约束机制。
（4） 产权明晰化有利于提高合作效率
产权归属的明确性，可以降低合作谈判中的交易费用，从而提高合作效率。
（5） 产权明晰化有利于提高资源的配置效率
排他性产权的确立，使公平、自由的市场交易成为可能；产权的可分离性，可使人们在拥有和行使这些权利时实行专业化分工，获取由分工带来的收益增量；产权的可转让性，使资源根据市场需要的变化在全社会自由流动，提高资源配置效率。
3. 怎样正确发挥国有经济在社会主义市场经济中的主导作用
(1)国有经济的主导作用主要体现在控制力上。只要坚持公有制经济的主体地位，国家控制国民经济地命脉，国有经济的竞争力和控制力得到加强，即使国有经济的比重有所下降也不会影响我国经济的社会主义性质。不能把国有经济的主导作用理解为单纯的数量扩张或可以脱离、排斥其他所有制形式而孤立地发展。相反，在多种所有制经济共同发展的所有制结构中，非国有经济的健康发展是国有经济正常发展从而发挥其主导作用的必要条件。因此，正确发挥国有经济的主导地位，需要在提高国有经济的控制力上下功夫，按照生产力发展的要求调整国有经济的布局、结构和组织形式。
(2)作为一个发展中国家，国有经济的主导作用对于克服市场的缺陷，实现国民经济稳定协调发挥和长期动态的平衡具有重要意义。在社会主义市场经济条件下，国有经济的主导作用既要充分考虑国家宏观调控的需要，又要充分体现市场机制的要求，把计划与市场、宏观效益与微观效益有机结合进来，在市场竞争中发挥其主导作用。
(3)按照社会主义市场经济的要求改革国有经济的管现体制,是充分发挥国有经济主导作用的条件。只有把国有企业改造成真正自主经营、自负盈亏的市场竞争主体，才能创造出社会主义市场经济体制的微观基础。
1. 试述社会主义初级阶段的所有制结构
以公有制为主体、多种所有制形式共同发展是社会主义初级阶段的一项基本经济制度，它反映了社会主义经济制度的本质和社会主义初级阶段生产力发展的具体要求。以公有制为主体是社会主义经济制度的基础，也是多种所有制形式共同发展的所有制结构的基础。只有在以公有制为主体的条件下，才能消灭剥削，消除两极分化，实现共同富裕；才能在更大程度上实现个人利益和社会利益的统一和个人自由的全面发展；才能更好地发挥计划调节和宏观调控的作用，解决市场失灵问题；才能使各种非公有制经济获得健康发展。
坚持公有制的主体地位要全面认识公有制经济的含义。公有制经济的范围不仅包括国有经济和集体经济，还包括混合所有制中国有和集体成分。公有制的主体地位主要体现在公有资产在社会总资产中占优势，国有经济控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用。公有资产占优势，要有量的优势，更要注重质的提高。集体所有制经济是公有制经济的重要组成部分。
非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分，它在积累资金、扩大就业、增加税收、满足人们多样化的需要和推动国民经济的发展方面将会发挥日益重要的作用。需要强调的是，在社会主义初级阶段，非公有制经济是对公有制主体地位的重要补充，是在社会主义宪法制度的约束下产生和发展的，因而，它的性质、作用、范围和发展趋势都与资本主义社会不完全相同。从总体上看，它已经纳入社会主义市场经济的体系之内，有利于社会主义经济的健康发展。
在以公有制为主体、多种所有制形式共同发展的总体格局中，国有制与非国有制、公有制与非公有制是建立在统一的社会化生产和社会主义宪法制度基础上的，它们之间的关系首先是统一的而不是对立的，是相互促进、相互融合、相互渗透和相互制约的协调发展的关系，而不是相互割裂、相互封闭，更不是相互对抗的。
2. 试论国有产权的行政代理及其代理成本
当国家获得公共财产的代理权后，它实际上没有能力直接管理如此之多的国有企业。因此，建立纵向的授权链是不可避免的，并由此产生两种不同的代理关系，一种是行政代理，即国家把国有产权的控制权依次授予各级行政机构，企业只是政府的附属机构；另一种是经济代理，即国家直接把控制权授予企业的经营者，并力图通过确立排他性的法人财产权，使企业成为独立的市场竞争主体。
国有产权的行政代理需支付高昂的组织成本和信息成本。
(1)行政代理的激励成本较高。纵向授权链形成后，一方面，委托人的监督活动并非是一种纯粹的获利行为，而是一种监督费用很高的公共选择，并很难设计出一个近似市场衡量标准的激励约束机制；另一方面，代理人并非是剩余索取人，其努力水平与报酬并不直接相关。这样，为抑制下级代理人的机会主义行为，需支付高昂的激励成本，其激励成本随着国有经济规模的扩大而上升。
(2)行政代理的信息成本较高。在行政代理中，政府为了有效地监控国有资产，必须从下级代理人处收集足够的信息，并向下级发布各种规则和指令。然而，由于不仅信息在传递过程中会发生累积性的信息损失，而且下级代理人可能有意封锁信息或传递假信息，以实现自身效用最大化，从而使信息成本迅速上升。
(3)行政代理有可能降低约束效率。等级组织内的交易存在严格的进入壁垒，代理合约具有长期性质，这就可能产生原谅失误、相互包庇、相互吹捧、不愿冒险和创新的倾向以及代理关系的政治化，这些都易于对监督和惩罚代理人的机会主义行为产生软化作用。
(4)行政代理将难以避免影响力成本。代理人为了获得更大的控制权，将会把相当多的精力放在游说上级与建人际关系网这类非生产性活动上，由此付出的成本就是影响力成本。
1. 简述法人资产制度的基本特征
（1）企业必须具有独立的法人资格。只有当企业在法律上成为民事权利和义务的主体时，才能独立地承担财产责任，而企业产权有没有独立化是衡量企业是否具有法人资格的主要标志。公司法人依法享有公司资产的权益，独立承担资产经营责任。
（2）出资人承担有限责任。企业产权独立化后，出资人在获取相应的资本收益时，只以投入资本额为限对企业债务承担有限责任。
（3）股票自由让渡。股票自由让渡是维护法人资产制度的重要条件。因为，如果股票能在股市上自由转让，则假定出资人对股东大会的决议不满意，或者不能忍受回收周期的长期性，出资人就可以在股市上出让股份，收回投资。由于股票的买卖与公司资产的运行相分离，股东在股市上买卖股票并不影响公司 资产的完整性和独立运动。
（4）界定经营者和公司之间的关系。企业法人代表机构由出资人选出并代表出资人的根本利益。企业法人代表机构由对外代表公司、对内执行业务的常设机构来代表，这一机构在股份公司中就是董事会。经营者在法人代表机构的授权下具体执行经营业务。
（5）合理有效的所有权约束。所有权与控制权分离后，所有权约束对于保护所有者的合法权益和维护企业的生存、发展都是十分必要的。
（6）要有一支高素质的企业家队伍。企业家的素质对于法人资产的高效率营运起着至关重要的作用。企业家在创新和冒险的经营生涯中实现自身人力资本价值最大化和个人货币收益的同时，使企业资产不断增值。
（7）必要的外部约束。一是产品市场、资本市场和经理市场的有效竞争对公司经营者经营行为的约束；二是完善法律体系，优化法律对公司经营者行为的约束。
2. 简述体制转轨中的国有企业治理结构创新
治理结构：即市场是一套治理市场交易关系的机制，而企业是一套治理企业交易关系的机制。企业治理结构的创新主要体现在以下两个方面：
（1）内部治理机构的创新为了保护所有者的权益和监控代理人的机会主义行为，需要通过企业内部的权力安排，尤其是剩余索取权和控制权的配置，形成科学的法人治理结构。其核心是通过特定的治理结构和治理程序，在所有者、经营者和生产者之间形成相互合作、自我约束、相互制衡的机制。
（2）外部治理结构的创新：一个企业在营运过程中，由于客观的原因，会显露出企业经营陷入危机的信号。这些征兆暗示着所有者的未来权益有可能会受到损害，为了实现资本保全，相关利益者就会通过相机治理程序，要求重新分配孔石泉（如要求改组董事会、更换经理人等）。当这一程序得不到满足或效果不理想时，相机治理程序就转变为破产程序。相机治理程序的核心是通过市场对企业的治理来保护所有者的权益。因为市场可以提供企业经营绩效的信息，市场可以评价经营者的行为，并通过自发的优胜劣汰机制争夺企业的控制权，改变既定的利益格局，约束经营者的机会主义行为。
1. 试述国有企业的分类改革战略
解决国有企业走向市场面临的难题的主要思路是从功能上区分不同类型的国有企业，并实施不同的改革战略。由于国有企业提供产品的性质及所处行业的差别，我们大体上可把国有企业分为竞争性企业和非竞争性企业。非竞争性国有企业又可分为提供公共产品的企业和从事基础工业、基础设施的垄断性企业两大类。为了构造出适应社会主义市场经济要求的微观基础，我们主张根据国有企业的不同类型选择不同的改革战略。
(1)提供公共产品的企业宜选择国有国营模式。所谓公共产品，是指那些消费不具有排他性但收费存在困难的产品。因此，为了保证最优化的公共产品的供应量，就只能由政府来供应公共产品。公共产品可以分为两类：一类是向全体公民免费提供的纯公共产品，如国防、公安系统、公共道路、城市美化、污染控制等。提供这类产品的单位由政府直接控制应该毫无疑问。另一类是向消费者收取一定费用的准公共产品，如公立学校、公立医院、文化设施、城市自来水和煤气、邮政电信、新闻广播业、铁路、国家政策性银行等。在这一类企业中，社会目标占据支配地位，并且具有高度的垄断性。如果这类国有企业按照市场化标准进行改造，则在市场机制的调节下，未必能实现资源的最优配置。因此，国家不仅要对这类企业拥有全部或绝大部分资产所有权，而且应由国家来直接经营，这包括由政府财政筹资创设提供准公共产品的企业，政府直接任免企业负责人，对进入或退出的企业实行控制等。
(2)垄断性国有企业宜选择国有国控模式。我国现阶段处于基础产业的企业通常具有自然垄断的特征，基础产业包括基础工业和基础设施两部分。基础工业是指能源(包括电力)工业和基本原材料(包括重要矿产资源、钢材、石油化工材料等)工业；基础设施主要包括交通运输、机场、港口、通讯、水利等设施。基础产业是一个需要适度超前发展的产业。我国作为一个发展中大国，为了缩短与发达国家的差距以及提高我国企业的国际竞争力，国家还需在基础产业、支柱产业及高新技术产业的发展中发挥相当重要的作用。因此，至少在现阶段不宜按照完全市场化的标准把垄断性国有企业改造成纯粹以盈利为目标的市场主体，而应选择国有国控模式。国有国控与国有国营模式的重要区别在于，政府不再是企业的直接经营者，在相当多的企业中政府不再是惟一的所有者，即存在多元化投资主体，但国有资本在企业中具有明显的控制力。在明确界定政府与企业之间的责权利关系的基础上，企业积极参与市场竞争，不断提高经济效益，并承担相应的决策责任。
在垄断性国有企业的所有权与经营权发生不同程度分离的条件下，政府通过设置必要的进入许可规则来维持垄断，提高规模经济效益。同时通过明确所有权的约束方式、为企业设置一套企业经营绩效的评估指标体系、对垄断性企业投资活动进行有效的监督、对企业的财务状况和价格形成实施监督等，实现国有资产的保值和增值以及特定的社会目标，防止垄断条件下企业在自主决策时所产生的不良后果。
(3)竞争性大中型国有企业宜进行股份制改造。竞争性国有企业是指那些国家投资建成的、基本上不存在进入与退出障碍、同一产业部门内存在众多企业、企业产品基本上具有同质性和可分性、以利润为经营目标的国有企业。这些国有企业大部分分布在加工工业、建筑业、商业、服务业。它们一般宜按照现代企业制度的规范改造成股份公司，使之成为完全排斥政府的行政干预，产权明晰化、产权主体多元化、管理科学化、所有者承担有限责任的法人企业。
(4)国有小企业宜完全放开。宜完全放开的国有小企业一般来说具有企业规模小、竞争程度高、市场需求变化快、产业的重要性程度低、传统上国家对其控制的力度低、国家对其承担的风险大于其上缴的收益等特征。放活国有小企业的方式是多元化的，如一批国有小企业可以通过拍卖或股权转让改造成民营企业或被其他非国有企业所兼并，一批国有小企业可以租赁给私人或法人机构，一批国有小企业可以实行股份合作制，一批资不抵债、无法挽救的国有小企业依法实施破产等。
2. 试述大型竞争性国有企业的股份制改造
为了使以公有制为主体条件下实现产权关系的明晰化，应选择国有资产的四层授权经营模式，以完成竞争性国有企业的股份制改造，使之成为真正自主经营、自负盈亏得市场竞争主体。
（1） 国有资产的第一层次授权经营：所有权主体行为资本化
第一层授权经营要解决的问题是，构造出政企分开的制度性条件,使代理国家行使竞争性国有企业所有权的主体行为资本化，即以国有资产的保值和增值为目标，并建立起能有效监控所有权行为主体的激励和约束机制，为法人资产制度的建立创造必要的条件。
（2） 国有资产的第二层次授权经营：国有控股权分散化
第二层次授权经营要解决的问题是，建立一批竞争性的控股公司,实现国有股的收益权与控股权相分离，即国有资产管理委员会作为委托人拥有在国有股的收益权，控股公司作为代理人拥有国有股的控股权，从而在保持国家拥有企业剩余索取权的前提下，实现国有资产管理职能与国有资产的经营职能相分离,使国有股权事实上分散化,为企业产权独立化创造必要的条件。
（3） 国有资产的第三层次授权经营：公司产权独立化
第三层次授权经营要解决的问题是，公司产权独立化。国有股的收益权与控股权分离后，国有股事实上具有可转让性，同时引入多元化持股主体，其中包括非国有持股主体。公司产权独立化后，具有独立法人资格的股份公司拥有法人财产权，从而可为现代企业制度的确立创造出基本的条件。
（4） 国有资产的第四层次授权经营：企业内部治理结构高效化
通过委托人为代理人设置最优化的激励和约束机制,完善股份公司的治理结构,提高资产的营运效率。
第六章 社会主义经济中的分配制度
一、名词解释
1. 按劳分配：这是社会主义社会个人收入的分配方式，它一方面反映了劳动者在生产资料占有上的平等关系，另一方面反映了劳动力的个人所有和与此相联系的劳动者之间的等量劳动相交换的关系，即多劳多得，少劳少得，不劳动者不得食。
1. 简述按劳分配的实质和意义
按劳分配是社会主义经济中个人消费品分配的基本原则，集中体现了经济制度的本质。在社会主义公有制的条件下，一方面，生产资料归社会占有，人们在生产资料的占有上处于平等地位，任何人都不能凭借生产资料的垄断、占有，获得特殊的经济利益，劳动成为他们获得社会产品的惟一依据；另一方面，由于存在社会分工，劳动还主要是一种谋生的手段，劳动能力还是一种个人的“天赋”权利。因此，劳动者所创造的产品在做了必要的各项社会扣除后，还必须以各自付出的劳动量为基础分配个人消费品。按劳分配体现得经济关系对于社会主义制度具有十分重要的意义。
第一，它用劳动代替了资本，使劳动成为了占有社会产品和获得收益的惟一依据。它体现了生产资料公有制中人们在占有生产资料上的平等关系，从而为消灭剥削、消除两极分化、实现共同富裕奠定了制度基础。
第二，它用劳动的尺度代替了需要的尺度，承认个人能力和与此相关的利益差别是个人天然的权利，承认社会主义经济中劳动者具有的“经济人”身份，从而为社会主义经济的有效运行提供了有效的激励和约束机制。
第三，按劳分配中体现的劳动者之间的等量劳动相交换的关系与商品等价交换具有形式上的一致性，反映了劳动者之间经济利益以及个别劳动与社会劳动之间的差别。按劳分配关系的存在构成了社会主义经济商品交换关系的一个重要基础。
第四，社会主义经济中的按劳分配要求不同的个人和不同的企业之间具有明确的利益边界和产权边界，要求企业实行自主经营、自负盈亏，这为公有企业产权关系的明晰化和市场化奠定了基础。
2. 简述收入分配中的平等与效率之间的关系
对于收入分配中的平等，可以从两个方面加以理解:一是初次分配过程中的平等,反映的是生产资料的占有关系；二是再分配过程中的平等,它反映了再分配过程中社会各阶层的关系。在社会主义条件下,平等的实质是承认不同的劳动者所具有的不同的天赋和不同的工作能力以及由此产生的产品占有上的差别,实行等量劳动相交换。在社会主义市场经济中,这种平等还有与劳动者个人竞争机会和自由选择的平等相联系。
在市场经济条件下，特别是在私有制为基础的市场经济中，市场竞争的结果必然会扩大收入差距，导致两极分化。因而政府对于收入再分配过程的干预是必要的，这已成为现代资本主义市场经济国家的政府的一个基本职能。但是,收入分配过分均等又会影响要素所有者的积极性,降低经济效率。社会主义社会可以在更大的范围和更高的程度上发展生产力,消除两极分化,实现共同富裕的社会主义目标。社会主义经济既可通过公有制主体地位在国民收入初次分配中实现以按劳分配为基础的平等与效率的统一,又可通过社会主义国家对收入分配的调节,防止两极分化,实现共同富裕,把再分配中的平等与效率统一起来。
试述社会主义经济中的按劳分配原则
（1）按劳分配是社会主义经济中个人消费品分配的基本原则，它集中体现了社会主义经济制度的本质。体现了等量劳动相互交换的关系。
（2）按劳分配原则的实现形式：
市场经济条件下，个别劳动不能直接转化为社会劳动，把按劳分配不能通过社会直接计算和分配劳动时间来实现，而只能通过市场机制与迂回曲折的形式的经济的加以完成。因此他的具体含义和实现形式与马克思当年理论上的设想由很大差异。第一，市场经济条件下，企业之间的劳动交换首先表现为商品交货，企业投入的劳动量必须表现为价值。第二，在市场经济条件下，作为按劳分配使毒的社会必要劳动时间不仅包含生产过程中脑力和体力支出，而且包括管理和经营等特殊的劳动形态。第三，这是市场经济条件下，由于企业是一个独立的商品生产者，按劳分配实现必须企业为中介，通过国家、企业和劳动者个人三个主体之间的分配关系来实现。
（3）按劳分配在市场经济条件下的这种变化不是对按劳分配的否定，而是对按劳分配理论的发展。按劳分配与市场经济相结合不仅有利于按劳分配原则的实现，而且有利于社会主义市场经济的形成和发展。
1. 简述传统经济增长模式的基本特征
所谓经济发展模式，是指在一定时期内国民经济发展战略及其生产力要素增长机制、运行原则的特殊类型，它包括经济发展的目标、方式、发展重心、步骤等一系列要素。在生产技术一定的条件下，经济发展战略的实现最终将受到以国可供利用资源的约束。在传统的计划经济体制下，我国选择了一种以强调数量增长河以外延方式为主的发展模式。这种发展模式具有以下特征：
第一， 它是一种以高速增长为主要目标的赶超型发展模式。
第二， 它是一种借助政府的行政力量实施的发展模式。
第三， 它是一种经济结构倾斜型的发展模式。这种发展模式实质上是以农业、轻工业等产业部门的缓慢发展为代价的。
第四， 它是一种粗放型发展模式。这种发展模式的显著特征是追求外延型扩大再生产方式，通过大量的劳动力和资金的投入来不断增加产品数量。
第五， 它是一种封闭式的经济发展模式。
2. 简述制度创新推动经济增长的机理
所谓制度是指一系列被制定出来的规则、守法程序和伦理道德规范,旨在约束个人追求福利或效用最大化的行为。包括三种类型:一是宪法秩序。它包括确立生产、交换和分配的一整套政治、社会和法律的基本规则；二是制度安排。这是在宪法秩序下约束特定行为模式和关系、界定交换条件的一系列具体的操作规则。三是伦理道德规范。
当把制度作为决定经济增长最主要的变量时,经济增长则主要表现为制度变迁的结果。具体来说，只读式通过以下几个环节影响经济增长的。
第一，产权。产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。有效率的产权应是竞争性的或排他性的,这将有助于减少未来的不确定性因素及避免产生机会主义行为的可能性。
第二，国家。国家通过界定产权及时获得一切关于破坏产权行为的信息，并对破坏产权行为进行有效的制裁等，来保护产权主体在交易过程中应得的利益。因为国家决定产权结构,所以国家最终要对造成的经济增长、衰退或停滞不前的产权结构的效率负责。
第三，意识形态。意识形态是有相互关联，包罗万象的世界观组成的。但凡成功的意识形态必须解决免费搭车问题,其基本目标在于给予各种集团以活力,使它们能对简单的享乐主义和个人主义的成本和收益采取相反的行为,从而节约交易费用。
3. 简述“分三步走”的台阶式经济发展战略
邓小平在总结以往发展战略的经验教训的基础上，提出了“分三步走”，基本实现现代化的台阶式发展战略。即“我国经济发展分三步走，本世纪走两步，达到温饱和小康，下个世纪用三十年到五十年时间再走一步，达到中等发达国家水平。”这一战略主要包含以下要点：首先，战略目标是实现四个现代化，把我国建设成社会主义强国；其次，提出了“分三步走”的战略步骤；最后，实施“分三步走”发展战略的重点，一是农业，二是能源和交通，三是教育和科学。
邓小平提出的“分三步走”经济发展战略是对建国以来我国社会主义建设正反两个方面经验教训进行的科学总结，它必然成为我国今后制定现代化建设战略蓝图的指导方针。
第一，只有经济发展了，才能证明社会主义制度的优越性。
第二，经济现代化是整个社会全面现代化的基础和保证。以经济建设为中心是实现全面现代化的基础。
第三，一切从实际出发，实现现代化不能急于求成。因此，制定切合实际的发展战略是至关重要的。
第四，发展经济的根本目的是不断提高人民的物质文化生活水平。“分三步走”发展战略的根本目标就是要消灭贫穷，走共同富裕的道路。
第五，只有坚持改革开放，才能为实现“分三步走”战略创造必要的条件。因为，只有改革传统的计划经济体制，逐步完成向社会主义市场经济体制的过渡，才能解放和发展生产力。
1. 为什么经济增长方式的转变依赖经济体制的转换
所谓经济增长方式的转变，是指经济增长从主要依靠生产要素的数量扩张转向主要通过提高投入生产要素的使用效率来实现。传统的经济增长理论一般都是抽象掉制度因素，即它将制度因素作为“外生变量”，考察一国经济是如何通过物质生产要素的投入变化或生产率的变化实现增长的。
经济增长方式转变的标志在相当大程度上是由技术进步对经济增长的贡献率来评价和度量的，而技术创新又在相当大程度上依赖于体制创新。体制因素之所以可推动或制约经济增长，是因为体制的变化具有改变收入分配，由改变经济中使用资源效率的潜在可能性。体制的这种功能又是与体制可以影响人类的选择行为有关。（1）体制实际上为每一个参与社会经济活动的行为人设置了一整套正式的（如宪法、成文法、自愿性契约等）和非正式的（如习惯等）行为规则，这就为每一个追求最大化利益的行为人规定了约束条件。（2）体制创新可以通过塑造出新的激励机制，激发行为人参与交易活动和进行技术创新的攻击，推动经济增长。一个社会的经济缺乏活力或停滞不前，一般总是与既定的体制窒息行为人的创新动机或行为人的创新活动得不到最低限度的报酬有关。（3）当行为的伦理到达规范有助于克服经济活动中的机会主义行为或搭便车行为时，它就能以较低的激励成本调动行为人的劳动积极性，推动经济增长。因此，经济增长方式的转变依赖于经济体制的转轨。
2. 试述我国经济发展模式的转换
在资金短缺、资源有限、结构失衡的条件下，我们已不可能再依靠传统的经济发展模式实现经济的起飞，完成工业化进程，尤其是在向社会主义市场经济体制的过渡过程中，更应不失时机地完成经济发展模式的转换。这种转换主要包括以下内容：
（1）经济发展目标的转换。由不计代价、追求不切实际的高速度作为发展目标，转变为在保持适度经济增长的条件下，从逐步改善人民生活、满足人民日益增长的物质和文化需要出发，协调供求结构，促使总量增长与结构转变相同步的发展目标。
（2）经济发展方式的转换。由粗放型经济增长方式转变为集约型经济增长方式。
（3）经济发展重心的转换。由片面追求产值产量的增长转变为注重经济效益的增长，使效益和速度相统一。
（4）经济发展战略的转换。由以重工业为重心的超前发战略转变为有重点的协调发展战略，使重工业转移到为农业、轻工业和其他产业部门服务的轨道上来。尤其是应注重发展农业、基础产业和第三产业，实现产业结构的合理化和高级化。
（5）经济发展步骤的转换。由急于求成、不分阶段的发展转变为目标选择明确、分阶段实施的发展。
（6）经济发展手段的转换。由主要依靠行政手段组织资源、推动经济增长转变为主要依靠经济手段促进经济增长，形成市场导向型的经济发展和运行机制，提高资源的配置效率。
3. 试论科教兴国的战略
人类社会从农业社会过渡到工业社会，目前又开始进入知识经济时代，在这一经济形态演变的过程中，科学技术对人类社会的推动作用越来越明显。知识经济是以现代科学技术为核心的、建立在知识和信息的生产、存储、使用和消费之上的经济。知识经济是以科技创新的速度、方向决定成败的经济。
新技术革命的日新月异和知识经济时代的到来，既给我国带来了机遇，也提出了挑战。我国作为一个发展中国家，人口众多，人均资源占有量很低，若要缩短与发达国家的差距，惟有不断提高科学技术对经济增长的贡献率。党的“十五大”指出，科技进步是经济发展的决定性因素，要充分估计未来科学技术特别是高新技术发展对综合国力、社会经济结构和人民生活水平的巨大影响，把加速科技进步放在社会经济发展的关键地位。怎样才能实现科技进步的战略目标呢?关键是要有一大批科学技术人才和高素质的劳动者，知识型劳动者就从后台走向前台，成为决定生产和管理效率的主体，人力资本或知识积累已成为决定经济增长的显著变量。目前，国际间的激烈竞争表现为以综合国力为基础的竞争，这实际上是科学技术的竞争，归根结底是教育的竞争和掌握高新技术的人才竞争。江泽民在党的“十五大”报告中指出，人才是科技进步和社会经济发展最重要的资源，要切实把教育摆在优先发展的战略地位。朱镕基总理在九届人大会议上庄严宣布，本届政府把实施科教兴国战略作为最大任务，进一步把科教兴国方针贯彻到底。
实施科教兴国战略的具体措施主要有：
(l)必须把教育放在优先发展的战略地位。这是实施科教兴国战略的基础和前提。科技进步依赖于掌握现代科技知识的专门人才和高素质的劳动者，这就要求把教育搞上去。科教兴国，必先兴教育，因为教育是一个民族最根本的事业。
(2)教育要面向现代化，面向世界，面向未来。面向现代化，就是教育要适应社会主义现代化建设的需要，培养出“四有新人”。面向世界，就是要以开放的思路办教育，跟上当代世界科技与教育发展趋势。面向未来，就是教育不但要看到近期的需要，而且必须与其到远期的需要；不但要依据生产建设发展要求，而且必须充分估计到现代科学技术的发展趋势。
(3)发展教育要在普及的基础上有重点的发展。普及的重点是抓好九年义务教育，提高全体国民的科学文化素质。提高的重点就是抓好一批接近或达到国际先进水平的重点大学，培养出一批高水平的科技人才。
(4)振兴教育，教师是关键。没有一支高素质的教师队伍，就肯定不会有高素质的教育事业。因此，科教兴国，教育为本；振兴教育，师资先行。
(5)尊重知识，尊重人才。既然科技进步是经济增长的重要源泉，而科技进步又依赖于一大批科技人才，因此，就必须尊重知识，尊重人才。首先，应提高知识分子的政治地位。其次，落实知识分子政策，改善知识分子的生活待遇。最后，应破格选拔优秀人才，特别是中青年优秀人才。
1. 简述加入WTO之后我国对外开放的基本格局
WTO作为一个国际贸易组织，其协议是关于政府管理贸易和与贸易相关事项的法律规则，政府是法律义务的承担者。政府行为受WTO协议约束的领域包括有关或者影响WTO框架下的货物贸易、服务贸易，以及与贸易有关的知识产权、外汇管制等所有政府措施。WTO协议所追求的是自由市场原则，促进世界范围的贸易自由化和全球经济的增长。为此，它要求各个成员方的政府减少或放弃政府对市场的干预，建立一个自由和开放的贸易体系，让国内外企业在世界范围内包括成员方的市场上展开公平的竞争。
我国加入WTO后，根据所签署的协议，政府有义务在按照国际惯例实行自由竞争的市场经济体制的同时，开放国内市场。通过降低关税、消除非关税壁垒和开放服务市场来创造公平竞争的市场环境是我国政府应承担的法律义务。如果我国加入WTO后还像过去那样，在应开放的领域继续引用贸易壁垒、财政补贴、额外照顾等方式保护国内企业，就等于让外国企业与我国的政府或纳税人的整体力量来竞争，外国企业当然不会无动于衷，而会通过国与国之间的法律渠道要求我国政府中断借助“奶瓶子”、“输血管”等给企业开的小灶。所以，加入WTO之后，政府不应该是市场经济活动的参与者，哪怕是通过控制企业来干预市场都是不允许的，政府主要的职能是为公平的市场竞争创造良好的市场环境。为此，政府就需要通过机构改革转变职能，达到WTO的规则要求：
一是建立符合国际惯例的市场经济体制与公平竞争的市场秩序；
二是理顺政府与企业之间的关系，避免对企业的行政干预。凡是市场能做的就由市场去做，政府只在市场做不好或做不了的领域发挥作用；
三是通过机构改革建立一个精简、高效和廉洁的政府服务体系；
四是尽可能使政府的政策及政策的制定过程具有透明性，从而引入公众对政府行为的必要监督；
五是政府应成为遵守法律的楷模，依法行政、依法治国，并努力创造一个公正的法律环境；
六是实行国民待遇与非歧视原则，每一个市场参与者包括国外的厂商，都能在中国的市场上获得平等的竞争机会。
2. 在对外贸易战略的选择中如何化比较优势为竞争优势
长期以来，国际贸易理论是建立在比较优势原理基础上的。按照比较成本理论，不同国家生产不同产品存在着劳动生产率差异或成本差异，各国应生产各自具有相对优势的产品。这样，各国间分工从事专业化生产的产品产量就会增加，通过国际贸易，双方都能获得最大的利益，即获得比较利益。比较优势理论对于发展我国对外贸易仍有一定的借鉴意义，但这一理论对于发展中国家的适用程度和适用范围是有限的。
发展中国家应该在现有的比较优势基础上形成自己的竞争优势。竞争优势来源于具有竞争力的产业结构。要在对外贸易中真正获得更大的比较利益，必须致力于调整和优化产业结构，提高技术密集型产业的比重，扩大技术密集型产品的出口规模。 为此，要着重解决以下问题：一是扩大对劳动密集型产业的人力资本和技术投入，提高其知识、技术密集度；二是在市场选择上，国家要通过技术引进和高科技投入等途径有重点地培植一批技术含量高、出口前途好的产业部门，增强其国际竞争力；三是对外资进入我国要逐步提高其技术含量的壁垒，鼓励高技术产业进入我国。
1. 为什么要坚持对外开放的基本国策
（1）实行对外开放是经济国际化发展的必然趋势。
在当代，随着国际分工与国际交往的深化，各国之间的经济联系日益加强，各国经济越来越广泛地纳入了国际经济发展的轨道，经济全球化是一种历史发展的必然趋势。在这种背景下，一国经济不可能脱离国际经济而独立存在和发展，必然要对外开放，与世界各国建立广泛的经济联系，步入国际分工与合作的“大经济圈”。因此，实行对外开放是适应国际经济关系变化的客观要求。我们之所以要坚持把对外开放作为长期的基本国策，是因为它反映并适应了经济国际化发展的必然趋势，顺应了历史潮流。
（2）实行对外开放是发展社会主义市场经济的必然要求。
市场经济本质上就是一种开放的经济，市场经济作为一种资源配置方式，要实现资源的优化配置和效益最大化，就不可能仅仅局限于国内市场上的资源，而要扩展到世界市场，取长补短，充分利用比较优势和竞争优势，从国际分工与交换中获得益处。因此，发展市场经济就不可能闭关锁国，脱离国际经济联系，否则市场配置资源的效率必然受到影响，从而导致企业和整个国民经济效益的下降。在当今世界上，大多数国家和地区都是实行市场经济，现代市场经济已成为世界性的市场经济体系，各国经济都程度不同地纳入这个体系之中，不可能独立于这个体系之外。同样，我国的社会主义市场经济也要面向世界，成为市场经济体系的组成部分。这就需要我们通过对外开放，广泛交往，逐步了解和学会运用国际惯例。
（3）实行对外开放是实现我国现代化的必要条件。
实现经济现代化的一个重要途径就是买行对外开放，扩展对外经济贸易和技术交流，发展开放型经济。只有这样，才能更多更好地利用国外资金，以补充国内资金的不足；才能更多更好地引进国外先进技术、人才和管理经验，以提高我国生产技术水平和管理水平；才能更多更好地吸收世界文明成果，缩小与发达国家的差距。也只有这样，才能促使我国经济在参与国际竞争中增强各方面的素质，以提高生产要素的使用效率。
2. 试述我国对外贸易战略的选择
（1）化比较优势为竞争优势（本章简答2）。
（2）进口替代与出口导向结合，培植优势产业。
培植具有国际竞争力的优势产业，涉及对进口替代和出口替代两种战略的选择。进口替代战略的出发点是国内发展主导说，它强调以本国的制成品替代进口的制成品，即通常所说的国产化。进口替代的主要对象实在国内有较大市场的产品,国家通过建立贸易壁垒,对生产这些产品的国内厂商进行保护。出口替代或出口导向战略的出发点是出口主导说，它强调出口的扩大能刺激并主导国内经济的发展，主张国家要改变为了进口替代而采取的贸易保护政策，推行鼓励工业制成品出口的关税和汇率政策。
上述两种战略对发展中国家都有可取之处，但也各有缺陷。各国都应根据各自的国情，主要是所处发展阶段和发展目标，确定自己的战略重点。从我国的实际情况来看,应把进口替代和出口替代战略结合起来,立足点是培植优势产业。第一，实行进口替代的产业部门一般应是关键的幼稚产业部门,并对保护期限有明确规定,促使其发展成熟,具备出口替代的能力。第二，通过利用外资,同外商合资、合作或独资发展现代制造业部门,有效地实现进口替代与出口替代的结合。第三，国家应选准战略产业,并加以强有力的扶持和保护措施,实行战略贸易政策。
（3）适度贸易保护。①都在实行某种程度的保护。国际贸易还处于管理贸易阶段，远未进入自由贸易时代。我国是发展中国家，客观上要求适度保护。②是积极而非消极保护。遵惯例、有重点、有期限。③有两类措施：关税壁垒和非关税壁垒。从趋向看，后者的作用越来越突出。可从行政、技术、安全、环境标准、包装、标识等方面采取措施，限制进口。
二、简述题：
1. 简述社会主义市场经济条件下的政府功能（见本章论述1）
2. 简述经济政策的基本目标和具体目标
经济政策目标是一个系统，一般可以分为基本目标和具体目标两个层次。
（1）经济政策的基本目标又称最终目标，是基于一定的价值判断及主导思想而提出的规范性的概念。可以归纳为经济稳定化、资源配置高效化和分配公平化，具体可以分为以下三类：
①效率、增长、稳定。经济政策的经济性基本目标是效率，提高资源使用效率成为人们获得最大利益的手段。现实的经济活动是一个动态过程，它伴随着发展和扩张。经济增长的原始动力一般是资本积累，它会引起消费结构和生产结构的变化，因此就存在了经济“稳定”的客观要求，即通过刺激、诱导生产活动而使就业、收入和物价得以稳定。
②经济福利。效率和增长是为了满足人民群众日益增长的物资和文化的需要。经济福利按照所谓的人类生存的基本构成，可以区分为最低生存需要和超过基本需要的精神、文化需要。
③分配公正。个人收入分配一般采取初次分配和再分配两种形式。初次分配采取按劳分配和按要素分配相结合的方式，实现资源的高效配置，体现公正的原则。再分配则是以保障基本生活条件为目的的平等分配。
(2)经济政策的具体目标是基本目标的派生目标，或者说是实现基本目标的条件，主要包括：
①经济增长。社会主义初级阶段最基本的任务就是发展生产力。这是因为，社会生产力是人类征服自然、生产物质资料的现实力量，是社会变迁的终极原因。因此，经济政策的一个重要目标就是促进国民经济的较快增长，不断提高人民群众的福利水平。
②物价稳定。政府通过调控投资与消费需求以刺激有效供给的增加，实现国民经济的综合平衡，稳定物价水平，防止恶性通货膨胀的发生。
③充分就业。国家应在大力发展经济的前提下，促使劳动力市场的正常发育，并给于政策指导，使劳动力在各部门之间合理流动，提高就业率。
④产业结构高级化。国家通过制定产业政策，利用经济手段引导产业结构的合理转换，扶植支柱产业，调整夕阳产业，谋求产业部门和企业的合理布局及资源的最佳配置。
⑤国际收支平衡。国际收支平衡的核心就是外汇供求平衡，而外汇平衡的物质基础是外贸进出口的平衡，国际收支平衡与否将影响国内供求的状况。
3. 简述经济政策目标可能冲突的区域
在经济政策目标系统中，有些目标表现出独立性，即一种目标的实现与另一目标的实现互不相关。但某些目标之间存在关联，这种关联有以下几种类型：一是互补关系，即一种目标的实现能促进另一种目标的实现；二是交替关系，即一种目标的实现对另一种目标的实现其排斥作用；另外还有互补转向冲突。这种因政策工具的运用引起的冲突主要发生在以下区域。
（1）经济增长与物价稳定之间的交替关系。
增加投资是推动经济增长的主要途径。为了提高投资者的预期利润率，就需要维持较低的利息率水平，或者使实际工资率下降。前者会引起货币供应量增加，后者需要刺激物价上涨。在供给变动缓慢的条件下，经济增长又会刺激投资需求和消费需求，进而带动物价上涨。为了控制物价，就要抽紧银根，这又会使经济滑坡。因此，在充分就业的条件下，经济增长目标与稳定物价目标之间存在着相互排斥的关系。
（2）充分就业与物价稳定之间的交替关系。
为了实现充分就业目标，必须刺激总需求，扩大就业量，这一般要实施扩张性的财政和货币政策，由此就会引起物价总水平上升；为了抑制通货膨胀，就必须紧缩货币供应量，缩小投资规模，由此又会引起失业率的上升。
（3）平等与效率之间的交替关系。
效率原则要求对提供和创造不同效率的人们给予有差别的报酬；平等原则要求缩小收入差距。强调效率的结果会拉大收入差别，但收入均等化又会因缺乏足够的刺激或动力而影响效率。
（4）国内均衡与国际均衡之间的交替关系。
这里的国内均衡是指充分就业和物价稳定，而国际均衡是指国际收支平衡。为了实现国内均衡，就可能降低本国产品在国际市场上的竞争力，从而不利于国际收支平衡；为了实现国际收支平衡，又可能不利于实现充分就业和稳定物价的目标。
三、论述题：
1. 试论社会主义市场经济条件下的适度政府干预
我国所处的社会主义初级阶段与所面临的艰巨发展任务决定了政府对经济的干预是十分必要的。政府干预既有成功的例子，也有失败的教训，关键是如何选择合适的政府干预方式以及怎样把政府干预控制在必要的限度内。适度的政府干预不仅有利于市场机制的正常运转而且能够促进经济持续稳定地发展。在社会主义市场经济条件下，政府应在以下方面发挥程度不同的作用：
（1）提供公共服务。对于职能主要包括从事公共道路、卫生、学校、文化设施等方面的建设和投资，保障国内治安，形成一个安全和谐的社会环境；对外职能主要是军队建设、维护领土完整与主权独立，从事外交活动，努力维持一个有利于国内经济建设的和平国际环境。
（2）维护市场秩序。国家通过经济立法和司法来规范各类经济主体的行为，限制各类非正当经济行为，创造一个公平竞争的市场秩序。
（3）直接参与某些经济活动。国家通过直接投资的方式创建集体或个体无力或不愿创办而又是国民经济必需的、提供公共产品或自然垄断性的企业，如投资于公共设施，克服市场失灵问题。
（4） 财政功能。国家通过税种和税率的变动，调节积累和消费之间的比例关系，调节中央与地方财政收入之间的比例关系，并通过财政支出计划，进行转移支付，如建立社会保障体系，实现一定的经济政策目标。
（5）进行制度创新。我国的经济体制改革是对传统计划经济体制的根本性变革，但它是社会主义制度的自我完善，因为政府在制度创新方面将发挥重要的作用。政府应不失时机地推进改革，实现向社会主义市场经济体制的过渡。
（6）影响收入分配。发展中国家一般都在一定条件下，通过微观化的收入分配政策来调节分配关系，防止两极分化，努力实现公平目标。
（7）政府对资源合理利用的影响。资源的利用一般是由价格机制来调节的，但由于价格机制不能纠正由生产或消费产生的外部性问题，这就需要国家来干预这一领域的资源利用。如通过立法或行政干预，控制环境污染、对自然资源的掠夺性开采等。
（8）财政、货币政策目标。国家运用财政、货币政策，实现一定的宏观经济政策目标；
（9）必要的行政控制。即国家凭借政权力量直接控制经济活动。但应把行政控制置于必要的范围内。
2. 试论现代市场经济条件下的经济政策手段选择
经济政策手段是国家为了实现经济政策目标所采取的方法，它包括政策工具和实施政策的方法两个方面。
(1)财政手段。财政手段的核心是通过政府的收入和支出调节有效需求，实现一定的政策目标。它包括：第一，财政收入政策，即通过增税或减税及税种的选择调节投资和消费需求，买现收入和资金的再分配。第二，财政支出政策，即通过政府预算支出的增减及财政赤字的增减影响总需求。第三，财政补贴政策。
(2)金融手段。金融手段的核心是中央银行通过金融系统和金融市场，调节国民经济中的货币供应量，影响投资等经济活动，进而实现一定的政策目标。金融的调节工具有存款准备金率、中央银行再贴现率、公开市场业务等。由于金融手段比财政手段更富有机动性，因而它对短期的政策目标(如物价稳定)的实现具有较强的作用。
(3)行政管制手段。行政管制手段是国家行政管理部门凭借政权的威力，通过发布命令、 指示等形式来干预经济生活的经济政策手段。它主要包括信用管制、进口管制、外汇管制、工资管制和投资许可制度等。行政管制具有强制性、纵向隶属性、强调经济利益一致性等特点。在市场经济条件下，应当把行政管制手段限制在必要的范围内。
(4)经济法制手段。经济法制手段是指国家依靠法律的强制力量来保障经济政策目标实现的手段。法制手段一般具有普遍的约束性、严格的强制性、相对的稳定性等特点。国家通过经济立法和经济司法活动来规范各类经济活动主体的行为，限制各种非正当的经济活动，使国民经济正常运行。
(5)制度约束。经济政策总是在一定的制度背景下发挥作用的，制度的变更会直接影响政策目标的传导机制，甚至会影响政策目标的选择，因此，制度约束是实现长期化政策目标的手段。制度约束包括国有资产管理制度、税收制度、金融制度、社会保障制度等。
